Piattaforma AML - Check-IN - Gestione Liste di Sorveglianza
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Check-in gestisce il confronto tra soggetti da controllare (clientela già acquisita o in fase di valutazione) e liste di sorveglianza, tiene traccia delle decisioni prese ed è di supporto alla funzione di audit, consentendo di motivare le scelte e di allegare opportuna documentazione.
Check-in supporta l’iter decisionale che, in caso di riscontri positivi, dovrà sfociare in opportune azioni: procedura specifica per i PEP, congelamento dei beni e comunicazione alle autorità per i terroristi, segnalazione di operazioni sospette. La soluzione è supportata dalle seguenti funzioni:
• CommaCheck-in componente web: interfaccia utente che consente di esaminare elenchi di nominativi forniti sia dalla fase di confronto con le liste di controllo, sia da input manuale. Prende in carico la risultanza dei processi batch di confronto tra liste e anagrafe fornendone evidenza
• CommaDownloader componente software per il popolamento del database liste per il download delle liste di controllo: consente di operare contemporaneamente su più liste, gestendo il loro differente formato e consentendo di scaricare, normalizzare e mantenere costantemente aggiornati i dati
• CommaRubrica componente per il popolamento della rubrica: consente l’acquisizione in input da un elenco di clienti e fornitori al fine di alimentare e aggiornare la propria rubrica. Di norma viene popolata con un estratto della procedura Anagrafe Generale dell’Intermediario.
• CommaMatch componente per il trattamento massivo di tutte le tipologie di liste: consente di trattare periodicamente, in modalità batch, ogni tipologia di lista al fine di verificare se soggetti in essa presenti siano o meno clienti e fornitori;
• CommaDiscover componente per l’interrogazione delle liste application to application: webservices che accedono alla base dati liste e forniscono informazioni sui contenuti delle liste alle applicazioni aziendali che ne fanno richiesta. Sono forniti discover specifici per ogni tipologia di lista e/o provider selezionato.